红塔证券官网首页(红塔证券股份有限公司 2021年年度利润分配方案公告)

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2022-025

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：每股派发现金红利0.10元（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

一、利润分配方案内容

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)期末可供股东分配的利润为人民币2,894,812,938.79元。经董事会决议，综合考虑公司未来发展和投资者利益，公司2021年度利润分配方案如下：

1.公司2021年度利润分配采用现金分红方式，拟向实施权益分派股权登记日登记在册的股东派发红利。以截至2021年12月31日的总股本4,716,787,742股为基数计算，每10股派发现金红利1.0026元(含税)，拟派发现金红利总额472,905,139.01元(含税)，占2021年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为30.00%。本次分配后，剩余可供股东分配的利润结转至下一年度。

2.公司在实施权益分派的股权登记日前总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，可能导致实际派发现金红利的总额因四舍五入与上述总额略有出入。如后续总股本发生变化，公司将另行公告具体调整情况。

本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

2022年3月29日，公司召开第七届董事会第七次会议，审议通过了《关于审议公司2021年度利润分配方案的议案》，同意2021年度公司利润分配方案，并同意将该议案提交股东大会审议。表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（二）独立董事意见

公司2021年度利润分配方案符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》的相关规定，综合考虑了公司所处行业特点、发展阶段、经营和财务状况、盈利水平等因素，符合公司的实际情况和长远利益，有利于公司的可持续发展，符合全体股东特别是中小投资者及公司的利益。同意将公司2021年度利润分配方案提交公司股东大会审议。

（三）监事会意见

公司第七届监事会第五次会议审议通过了《关于审议公司2021年度利润分配方案的议案》。监事会认为，本次利润分配方案遵守了有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形。

三、相关风险提示

本次利润分配方案综合考虑了公司未来发展的资金需求和融资规划，不会对公司的每股收益、经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

特此公告。

红塔证券股份有限公司董事会

2022年3月30日

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2022-029

红塔证券股份有限公司

关于公司监事辞职及补选监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到公司监事李奕霖女士递交的书面辞职报告。因个人原因，李奕霖女士申请辞去公司第七届监事会监事职务。李奕霖女士确认与公司监事会无任何意见分歧，也无任何与辞职有关的事项需提请股东注意。根据《中华人民共和国公司法》及《红塔证券股份有限公司章程》的有关规定，李奕霖女士的辞职不会导致公司监事会成员低于法定最低人数，其辞职自辞职报告送达公司监事会时生效。

公司于2022年3月29日召开第七届监事会第五次会议，审议通过《关于提名公司监事候选人的议案》，拟提名刘昕女士（简历详见与本公告同日披露的《红塔证券股份有限公司第七届监事会第五次会议决议公告》）为公司第七届监事会监事候选人，任期至本届监事会任期结束。该议案尚需提交股东大会审议批准。

李奕霖女士任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司监事会对李奕霖女士为公司所作出的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

红塔证券股份有限公司监事会

2022年3月30日

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2022-024

红塔证券股份有限公司

第七届监事会第五次会议决议公告

红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届监事会第五次会议通知和议案于2022年3月16日以电子邮件方式发出。会议于2022年3月29日以现场结合通讯会议的方式召开，现场会议地点为昆明。本次会议应出席监事4名，实际出席监事4名，其中，职工代表监事毛志宏因个人原因委托职工代表监事刘功武出席会议并表决。公司部分高级管理人员列席会议。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。与会监事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：

一、监事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议

（一）《关于审议公司2021年度财务决算报告的议案》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（二）《关于审议公司2021年度利润分配方案的议案》

监事会发表如下意见：本次利润分配方案遵守了有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（三）《关于审议公司2021年年度报告的议案》

监事会发表如下意见：公司2021年年度报告的编制工作程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公司2021年年度报告的内容和格式符合证监会的各项规定，其所包含的信息能够真实地反映公司的经营管理情况和财务状况；公司严格遵守相关制度，未曾发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（四）《关于实施公司2022年度债务融资工具可能涉及关联交易的议案》

监事会发表如下意见：公司实施债务融资是出于自身利益考虑，且为公司经营发展所必要，不存在向关联方或其他第三方输送不恰当利益的情形；可能涉及的关联交易定价公允合理，符合市场规律和公司实际，不存在损害公司及公司股东利益的情形。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（五）《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》

监事会发表如下意见：预计公司2022年度日常关联交易系公司正常经营所需，该关联交易定价参考市场价格进行，不影响公司的独立性，公司主要业务没有因此交易而对关联人形成依赖，不存在损害公司及非关联股东合法权益的情形。监事会对预计2022年度公司日常关联交易的议案无异议。 本议案分项表决结果如下：

1.在审议与云南合和（集团）股份有限公司及其相关法人或其他组织、红塔烟草（集团）有限责任公司及其相关法人或其他组织、云南中烟工业有限责任公司及其相关法人或其他组织的关联交易时，无关联监事回避表决。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

2.在审议与其他持有公司5%以上股份的法人或其他组织的关联交易时，关联监事方泽亮、余燕波回避表决，因非关联监事人数不足三人，本议项直接提交股东大会审议。

3.在审议与其他关联法人、与关联自然人、与其他关联人的关联交易时，关联监事方泽亮、余燕波、毛志宏、刘功武回避表决，因非关联监事人数不足三人，本议项直接提交股东大会审议。

（六）《关于变更公司部分配股募集资金项目用途的议案》

监事会发表如下意见：本次变更募集资金投资项目符合公司战略规划和经营需要，旨在提升募集资金使用效率，未发现有损害公司和股东利益的情形，相关决策程序符合中国证监会、上海证券交易所相关规定。监事会一致同意本次变更募集资金投资项目的事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（七）《关于提名公司监事候选人的议案》

会议同意提名刘昕女士为公司第七届监事会非职工代表监事候选人，并提交公司股东大会选举。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（八）《关于审议公司2021年度监事会工作报告的议案 》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

二、监事会审议通过以下事项

（一）《关于审议公司2021年度经营工作报告的议案 》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（二）《关于审议公司2021年度合规报告的议案》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（三）《关于审议公司2021年度合规管理有效性评估报告的议案》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（四）《关于审议公司2021年度风险管理报告的议案》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（五）《关于审议公司2021年度风险控制指标情况报告的议案》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（六）《关于审议公司2021年度内部稽核审计工作报告的议案》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（七）《关于审议公司2021年度内部控制评价报告的议案》

监事会发表如下意见：截至2021年12月31日内部控制评价报告基准日，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷，也未发生非财务报告内部控制重大缺陷。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（八）《关于审议公司2021年度计提资产减值准备的议案》

监事会发表如下意见：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，依据充分，程序合法，审慎客观，计提减值准备后，能够更加公允地反映公司实际资产及财务状况。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（九）《关于审议公司2021年度重大关联交易专项稽核审计报告的议案》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（十）《关于审议公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

监事会发表如下意见：公司按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（十一）《关于审议公司2021年度社会责任报告的议案》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（十二）《关于审议公司2022年度自有资金业务规模的议案》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（十三）《关于审议公司2022年度风险偏好的议案》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（十四）《2021年度高级管理人员履职情况专项说明》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（十五）《2021年度董事履职情况专项说明》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（十六）《2021年度监事履职情况专项说明》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

会议还审阅了《红塔证券股份有限公司2022年度财务预算报告》、《红塔证券股份有限公司2021年度反洗钱工作报告》、《红塔证券股份有限公司2021年度反洗钱工作专项稽核审计报告》，全体监事对上述报告无异议。

特此公告。

附件：刘昕女士简历

刘昕，女，1983年11月出生，硕士研究生学历，会计师，注册会计师。2006年10月参加工作，2006年10月至2020年10月，在玉溪市烟草公司工作，先后在通海县公司、新平县公司及玉溪市公司财务部门工作；2020年10月至今，在云南华叶投资有限责任公司投资管理科工作。

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2022-023

红塔证券股份有限公司

第七届董事会第七次会议决议公告

红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第七次会议通知和议案于2022年3月16日以电子邮件方式发出。会议于2022年3月29日以现场、视频、电话会议相结合的方式召开，现场会议地点为昆明。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议由公司董事长李石山主持。公司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经与会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：

一、董事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议

（一）《关于审议公司2021年度财务决算报告的议案》

表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（二）《关于审议公司2021年度利润分配方案的议案》

会议同意2021年度利润分配方案：

1.2021年度未分配利润情况

2021年初公司未分配利润为2,485,595,310.72元，加上2021年度实现净利润1,389,136,379.43元，扣除本年实施2020年度利润分配563,177,837.54元，2021年度公司可供分配利润为3,311,553,852.61元。

2.2021年度利润分配预案

(1)根据《公司章程》及《公司会计政策、会计估计》的有关规定，公司2021年净利润拟按如下顺序进行分配：

①按2021年母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积138,913,637.94元；

②按2021年母公司实现净利润的10%提取一般风险准备138,913,637.94元；

③按2021年母公司实现净利润的10%提取交易风险准备138,913,637.94元。

上述提取金额合计416,740,913.82元，扣除提取金额后母公司2021年可供股东分配的利润为2,894,812,938.79 元。

(2)综合考虑公司股东利益和未来发展，公司2021年度利润分配方案如下：

①公司2021年度利润分配采用现金分红方式，向实施本次权益分派方案股权登记日登记在册的股东派发红利，每10股派发1.0026元(含税)。以截至2021年12月31日的总股本4,716,787,742.00股为基数计算，合计派发现金红利472,905,139.01元，本次分配后，剩余可供股东分配的利润结转至下一年度。

②公司在实施本次权益分派方案的股权登记日前总股本发生变动的，维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，可能导致实际派发现金红利的总额因四舍五入与上述总额略有出入。

③以上议案经公司股东大会审议通过后，将于股东大会召开后2个月内完成现金红利派发。

3.本利润分配方案，综合考虑了公司未来发展的资金需求和融资规划，不会对公司的每股收益、经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

（四）《关于实施公司2022年度债务融资及授权的议案》

会议同意公司2022年度债务融资及授权议案，具体内容如下：

1.融资主体及方式

公司运用债务融资工具对外融资将以母公司作为负债主体，全资及控股子公司不得自主进行对外债务融资。

2.债务融资工具的品种及发行规模上限

公司债务融资工具总规模控制在公司财务杠杆不高于行业平均水平范围内，并应符合相关法律法规及监管规定对具体债务融资工具发行上限的相关要求。具体债务融资品种及规模情况如下：

(1)主要债券融资品种

备注：(1)上述债务融资工具的发行规模上限均按发行后待偿还余额计算。

(2)本次债务融资工具的授权额度包含本次决议前已发行但未偿还的债务融资工具规

模。

(3)根据《证券公司短期融资券管理办法》（中国人民银行公告[2021]第10号），短期融资券与证券公司其他短期融资工具待偿还余额之和不超过净资本的60%。其他短期融资工具是指期限在1年以内（含1年）的融资工具。

(4)公司2020年公开发行公司债券(面向专业投资者)申请于2021年5月28日获中国

证监会《关于同意红塔证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批

复》(证监许可[2021]1819号)。

(5)上表中“不超过”均含本数。

(2)其他债务融资品种

其他债务融资品种，包括同业拆借、法人账户透支、债券回购、债券借贷、证金公司转融通，公司实施其他债务融资须满足外部监管规定、公司章程及公司相关制度规定。

3.债务融资工具的授权

提请股东大会授权董事会并同意董事会授权经营管理层，在实施债务融资时，根据相关法律法规、发行时的市场情况、特点以及公司资金需求等情况确定以下事项。

①发行的具体品种和金额：根据各类债务融资工具授权额度的剩余情况、授权有效期确定。本议案所涉及的公司债务融资工具均不含转股条款。

②融资期限：债务融资工具的期限均不超过5年(含)，可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。

③融资方式：公司根据业务需要，按相关规定报中国证监会、中国人民银行等相关部门审批或备案，以一次或多次或多期、公开或非公开的形式发行或借入。

④融资利率及融资工具发行价格以及计算和支付方式。

⑤融入资金用途：用于补充公司流动资金，满足公司运营需要，调整公司债务结构，补充净资本，支持公司业务发展或项目投资等，具体用途应合法合规，不得超出监管规定的募集资金使用范围。

⑥依法确定符合认购条件的投资者。

⑦确定发行债务融资工具上市相关事宜。

⑧依法确定担保及其它信用增级安排。

⑨根据每次融资的实际情况组织办理以下事项：向监管机构提出债务融资工具的发行审核申请；决定中介机构、受托管理人、清算管理人等债务融资工具发行相关机构的聘请；签署、执行、修改、完成与债务融资工具发行相关的所有协议和文件；按相关法律法规及公司证券上市地的交易所上市规则进行相关信息披露；办理与债务融资工具发行或上市有关的其它全部事项等。

4.授权有效期

(1)上述授权自股东大会审议通过后生效，有效期至公司股东大会审议通过新的年度债务融资及授权议案时止。

(2)公司此前历次股东大会决议通过的各债务融资工具相关授权自本议案通过之日废止。

5.偿债保障措施

为确保债务融资的按期足额偿付，公司制定了多项有效的偿债保障措施：

(1)建立有效的流动性风险管理体系；

(2)稳健的盈利能力是偿付债务的财务保障；

(3)不断优化公司资产结构及高流动性的金融资产；

(4)畅通多元化的外部融资渠道及融资能力；

(5)提请公司股东大会授权董事会在出现预计不能按期偿付债务融资工具本息时，将至少采取如下措施：

①不向股东分配利润；

②暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

③调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

④主要责任人不得调离。

表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

（五）《关于实施公司2022年度债务融资工具可能涉及关联交易的议案》

表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（六）《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》

本议案分项表决结果如下：

1.在审议与云南合和(集团)股份有限公司及其相关法人或其他组织、红塔烟草(集团)有限责任公司及其相关法人或其他组织、云南中烟工业有限责任公司及其相关法人或其他组织的关联交易时，关联董事李石山、李双友、邓康、沈春晖回避表决。

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

2.在审议与其他持有公司5%以上股份的法人或其他组织的关联交易时，关联董事翟旭回避表决。

表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

3.在审议与其他关联法人、与关联自然人、与其他关联人的关联交易时，关联董事李石山、翟旭、李双友、邓康、钱正鑫、沈春晖、张永卫、吉利、杨向红回避表决，因非关联董事人数不足三人，本议项直接提交股东大会审议。

（七）《关于变更公司部分配股募集资金项目用途的议案》

会议同意公司对部分配股公开发行股票募集资金项目用途进行变更，将原2亿元“设立境外子公司及多元化布局”的用途变更为“发展资本中介业务”。

表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（八）《关于审议公司2021年度董事会工作报告的议案》

表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（九）《关于审议公司2021年度独立董事述职报告的议案》

表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

二、董事会审议通过以下事项

（一）《关于审议公司2021年度经营工作报告的议案》

（八）《关于审议公司2021年度信息技术管理工作总体效果和效率报告的议案》

表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（九）《关于审议公司2021年度廉洁从业管理情况报告的议案》

表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（十）《关于审议公司2021年度重大关联交易专项稽核审计报告的议案》

表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（十一）《关于审议公司2021年度计提资产减值准备的议案》

董事会认为，公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，计提资产减值准备后，能够真实、公允地反映公司截至2021年12月31日的财务状况及2021年的经营成果，同意本次资产减值准备计提事项。

表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（十二）《关于审议公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（十三）《关于审议公司2021年度社会责任报告的议案》

表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（十四）《关于审议公司2022年度自有资金业务规模的议案》

公司根据现有资产、负债、损益等财务状况，结合净资本、流动性等风险资源充足情况，会议同意2022年度公司自有资金业务规模相关决策事宜如下：

1.授权公司经理层在符合中国证监会有关自营管理、风险管理的相关规定下，根据市场情况在以下额度内确定或调整公司自营投资业务规模和信用交易业务规模。

2.公司2022年度自营权益类证券及其衍生品投资规模不超过公司净资本的80%，自营非权益类证券及其衍生品投资规模不超过公司净资本的400%。

3.公司2022年度信用业务规模（以自有资金投入额计算，包括融资融券业务、股票质押式回购交易业务、约定购回式证券交易业务等）不超过公司净资本的300%，其中，股票质押式回购交易业务规模不超过公司净资本的80%。

上述授权自董事会审议通过后生效，有效期至公司董事会审议通过新的年度自有资金业务规模议案时止。

表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（十五）《关于审议公司2022年度风险偏好的议案》

表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（十六）《关于审议公司2022年巩固拓展脱贫攻坚成果与乡村振兴有效衔接帮扶资金额度的议案》

会议同意公司2022年公司乡村振兴帮扶资金投入额度250万元（含上年度应付项目资金108万元），公益捐赠资金投入额度800万元，共计投入1050万元。

表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（十七）《关于审议公司2022年度采购目录和2022年度采购计划的议案》

表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（十八）《2021年度高级管理人员履职情况专项说明》

表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（十九）《2021年度董事履职情况专项说明》

表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（二十）《关于提请召开公司2021年度股东大会的议案》

同意召开公司2021年度股东大会，公司2021年度股东大会召开的具体时间和地点授权董事长决定。

表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

会议还审阅了《红塔证券股份有限公司2021年度董事会审计委员会履职情况报告》、《红塔证券股份有限公司2021年度董事会发展战略委员会履职情况报告》、《红塔证券股份有限公司2021年度董事会提名及薪酬委员会履职情况报告》、《红塔证券股份有限公司2021年度董事会风险控制委员会履职情况报告》、《红塔证券股份有限公司2021年度董事会决议执行情况的报告》、《红塔证券股份有限公司2022年度财务预算报告》、《红塔证券股份有限公司2021年度反洗钱工作报告》、《红塔证券股份有限公司2021年度反洗钱工作专项稽核审计报告》，全体董事对上述报告无异议。